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中国证券监督管理委员会上海监管局

经查,上海监管局发现杨慧媚作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

以下是原文:关于对杨慧媚采取出具警示函措施的决定   杨慧媚:

据证监会网站消息,上海监管局发布关于对中信证券股份有限公司(以下简称中信证券证券代码:600030)上海分公司的员工杨慧媚采取出具警示函措施的决定。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,上海监管局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训,保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

自2014年成立以来,Special Vehicle Operations特制车部门(SVO)的尖端技术团队,专责设计与开发Range Rover车系问世50年来,最快、最奢华且最独特的特制化车款,其所成就的SV车系,象征着Range Rover结合顶级奢华与超高性能的巅峰境界。▲LAND ROVER邀请世界重量级拳王挑战极地驾驭。(图/Land Rover提供)位于瑞典北极圈内的Arjeplog,同时亦为Jaguar Land Rover Ice Academy冰上驾驭学院的所在地,透过世界顶尖的专业教练指导,让客户与车迷能够在此尽情享受雪地驾驭的极致快感;Land Rover此次特别邀请同为英国骄傲的世界重量级拳王Anthony Joshua亲临现场,在专业教练团队的指导下,体验各项雪地驾驭技巧。▲LAND ROVER邀请世界重量级拳王挑战极地驾驭。(图/Land Rover提供)Anthony Joshua表示:「我相当期待6月份的到来,作为英国最具代表性的奢华出口精品之一,Range Rover将迎接问世50周年的重要里程碑,届时我也将驾驶着全新订制的Range Rover SVAutobiography前往伦敦迎战Kubrat Pulev,捍卫我的冠军腰带,这绝对会是最棒的登场方式。这款车具备无与伦比的舒适度与性能表现,50年的传承绝非浪得虚名。」▲LAND ROVER邀请世界重量级拳王挑战极地驾驭。(图/Land Rover提供)家族旗舰Range Rover身为开创LSUV级距的四轮传动科技先驱,包含ABS煞车防锁死系统、电子循迹动态稳定控制系统与电子气压式悬吊系统,皆透过当年的Range Rover首度导入LSUV级距。2012年诞生的第四世代车型,更首度采用航太级铝合金单体式车身打造大型休旅车款,2015年首创于Range Rover的ATPC全地面行进控制系统,如今亦已成为Land Rover全车系共享的先进科技配备。▲LAND ROVER邀请世界重量级拳王挑战极地驾驭。(图/Land Rover提供)Land Rover创意长Gerry McGovern表示:「历经50年的发展历程,Range Rover如今已成为世界顶级LSUV的代名词,结合无与伦比的精湛设计、奢华内在与创新科技,征服了全球客户与车迷的心。」▲LAND ROVER邀请世界重量级拳王挑战极地驾驭。(图/Land Rover提供)▲LAND ROVER邀请世界重量级拳王挑战极地驾驭。(图/Land Rover提供)

证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

据媒体报道,在线网投app下载杨慧媚推荐的销售非中信发行或代销的金融产品,大概率不是中信证券与合作机构签订代销协议后发行的产品,即非正规销售范围的产品,因此可推断为“飞单”产品。

《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条:证券公司及其从业人员违反本规定的,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项:证券经纪人在执业过程中,在线网投app下载可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

经查,我局发现你作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

原标题:中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条:证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。

2020年3月23日LAND ROVER找来世界重量级拳王 挑战极地驾驭

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条:证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,cc网投app下载参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第九项:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,澳门平台网投app不得有下列行为:(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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本文来源:网上棋牌赌钱软件 责任编辑:金沙网投app下载 2020年04月02日 13:28:32

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